Curso: Compliance Officers

La inclusión de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal que ha entrado en vigor el 1 de julio, exige a todas las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa (compliance mangment sistem (CMS). Surge así la figura del Compliance Officer, responsable del cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas y que podrá ejercerse tanto por persona físicas individuales, como por órganos colegiados o, incluso, por empresas externas.

Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.
Una profesión en crecimiento: En los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como “Compliance Officers”.

Casos como el recientemente aparecido en Volkswagen demuestran la importancia de compliance y reflejan las pérdidas económicas y reputacionales de una empresa o incluso un país. Este tipo de situaciones refuerza la necesaria figura del compliance officers en las empresas.

OBJETIVOS

Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
Entender el concepto “compliance”.
Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance” (MCS).
Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS.
Entender las funciones del Compliance Officers.
Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
Saber lo que es una auditoría compliance.
Entender los diferentes riesgos de compliance

DURACIÓN

125 horas

Este curso también se imparte in company